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培训消息

审核风险把控和常见问题

2021-09-08

国金公司自成立以来,对于审核风险始终保持着严格控制的态度,每年都会定期举办审核风险把控和一致性研讨,敦促审核人员要严守执业规范,控制风险,不触碰监管部门的红线。

2021年8月13日由公司审核部卷审岗位主管郑建华老师通过微信会议的形式,以“审核风险把控和常见问题”为题目给全体审核员做了一期培训。培训内容主要分为三个部分,认可外审的不合格项原因分析及纠正;日常卷审中常见的问题;国家监管部门动态。

外审不合格项是审核员关注的主要内容,其中关于临时场所安排和外包过程审核的问题讲述解决了审核组长和审核员在审核安排、审核过程中的困惑,就类似的问题达成了一致。此外郑老师就审卷时经常发现的问题也做了讲解和提示,涉及文审、审核计划、现场审核过程、审核记录、不符合报告及关闭、审核报告编制等6个过程,共计25个问题,一一进行了明确,避免审核员再出现类似问题。

通过此次培训,审核部明确了监管部门和公司的要求,解决了审核员过度记录的疑惑,从而使审核组可以腾出更多的时间跟企业交流,通过沟通直接了解企业的现状和困惑,帮助企业解决问题,既增加服务价值,又增强了与企业之间的凝聚力。