行业动态
钢铁企业“过程方法”审核的实施
2009-06-20
注：《中国认证认可》杂志2009年6月刊总第158期上，刊登了我公司副总经理纪振双的一篇文章--钢铁企业“过程方法”审核的实施，现转载在网站上，供大家学习、交流。
自GB/T 19000标准发布以来，如何按照“过程方法”建立和实施质量管理体系并开展审核，一直是个热议的话题。作者结合对某钢铁企业热轧带钢生产线审核的一个案例，谈一些按“过程方法”审核的思路和体会。
图1概要地表述了审核员在该生产线审核时，所调查和评价的主要生产过程、生产辅助过程，关键的过程控制参数、特性、指标，以及其他与该生产线有直接关系的过程和活动。
审核中，审核员围绕该生产线的生产和业务流程，比较系统地调查和评价了以下方面的管理：过程所使用的原、辅材料，过程活动，过程设备及其备件，关键岗位人员，相关的目标、指标，各项业务过程和活动间的接口。
审核员在充分收集审核证据的基础上，对照所依据的准则要求，审核员从正、反两方面，对该区域所建立和实施的质量管理体系的符合性和适宜性做了系统评价，特别针对当前管理中存在的薄弱环节，就所需要的改进，与企业进行了充分沟通。
从企业在审核后的反馈看，企业理解并采纳了审核组的改进建议，并实施了有效的改进措施。
以下是根据收集到的审核证据，审核组提出的改进建议的示例：
一、按照“预防为主”的原则，制定和设置过程的控制参数，确保过程参数的适宜性。
审核证据示例：
该生产线的自动化程度较高。审核中，审核员注意到，在生产线精轧机组的出口设有在线测厚仪，该仪表的监测结果能自动反馈到设备控制系统。轧制过程中，当钢板厚度超过控制（报警）限后，设备控制系统会自动调整轧制设备的压下量。审核员在核查计算机控制系统中设置的厚度控制（报警）的限值时，发现所设置的控制（报警）限值与交货标准的公差要求相同。经询问和现场测试，从报警到设备做出响应需要10秒的时间，由于是连续轧制，意味着此间轧制的产品可能由于厚度超差不能满足合同要求。带着疑问，作者又调阅了客户的反馈信息，有些客户也反映企业的产品存在局部厚度超差的问题。
注：针对审核组提出的问题，企业制定了严于交货标准的控制（报警）限值，即留有余量，使得轧制的产品短时内即使超出控制限值，仍能满足交货标准要求，基本杜绝了厚度超差的问题。
二、强化过程、职能间的接口管理，将“以顾客为关注焦点”的原则落到实处，不断改进产品的使用性能
审核证据示例：
审核员在调查作为冷轧基料的某牌号热轧带钢产品的客户反馈时发现，经常出现由于热轧带钢的凸度问题造成客户的冷轧产品出现折痕。审核员询问企业的技术人员，技术人员解释，我们的产品依据国标组织生产，标准中没有这方面的具体要求。审核员又查阅了企业内部作为生产控制和产品验收依据的技术质量文件，文件中也没有针对凸度问题明确具体的控制或准则要求。审核员进而调查了企业针对客户特殊的使用要求及使用过程中出现的质量问题，如何确定或修改产品的质量和工艺要求的相关过程，发现企业将设计和开发的重点放在了新产品、新技术的开发方面，针对客户在使用方面的某种特殊要求，包括使用过程出现的质量问题，并没有明确设计开发部门如何响应的程序要求。
注：针对审核组提出的问题，企业由设计开发过程的主责部门牵头，开展了凸度问题的质量攻关，与客户一起经过反复试验，明确了具体的质量要求以及产品生产过程中、与该特性有关的关键控制环节和控制要求，使得这个多年扯皮的问题得到了解决，客户对企业的工作表示赞许。通过这件事，企业同时明确了相关的程序要求。
三、采用管理的系统方法，解决过程中存在的问题，提高过程的有效性
审核证据示例：
针对卷取温度这一关键的过程参数，生产车间制定了“卷取温度命中率≥95％”的控制目标，审核员查阅了最近3个月的目标完成情况，均没有达到目标值。生产车间也采取了改进措施，但效果不理想。车间负责人解释：影响卷取温度的因素很多，包括加热温度、轧制节奏、冷却方式和强度、……，有些问题我们车间可以解决，有的我们解决不了，如：生产调度问题、能源动力介质的质量问题，我们也向上反映过，主管部门让我们车间自已想办法解决。
注：针对审核组提出的问题，企业的管理者代表牵头组织各相关部门进行了系统梳理，识别出各影响环节的可控因素，制定和实施了专门的质量计划。通过一段时间的努力，卷取温度的命中率大幅度提高，产品质量的稳定性也有了提高。
通过一段时间的摸索，作者体会到，按照“过程方法”审核，要特别注意以下几点：
1. 要按照企业客观存在的业务过程，收集证据，并依据准则要求做出评判。审核思路要由“标准要求或要素引导型”转变到“过程引导型”。要做到这一点，审核员首先要理解企业客观存在及所需要业务过程，要有相应的专业能力做支撑。
2. 审核员要意识到，企业的每项业务过程和活动都不会孤立存在，和其他过程和活动都有直接或间接的关系。从审核的角度，审核的是体系，而不仅仅是过程。理解到这一点，过程和活动间的作用关系或接口，就应成为审核的一项重要内容。
3. 对审核员的“个人素质”要求包括：善于观察、有感知力。对应到现场审核过程，最重要的一点是审核员要善于从所收集到的审核证据中发现新的审核线索及企业管理中存在的薄弱环节。
